AML/CTF для инвестиций

Соблюдение требований, предотвращающих отмывание доходов и противодействующих финансированию терроризма — важная часть деятельности инвестиционных проектов и финансовых учреждений. Эксперты SBSB Fintech Lawyers предлагают клиентам профессиональный AML/CTF инвестиционный комплаенс — консультации по нормативным требованиям, оценку эффективности системы AML, разработку соответствующих политик с учетом особенностей компании, помощь с внедрением необходимых процедур, адаптированных к потребностям и виду деятельности бизнеса.

Что такое AML в инвестиционных проектах 

AML/CTF (anti-money laundering and combating the financing of terrorism) — это комплекс мер внутреннего контроля, а также соблюдение нормативных правил и разработанных руководств, нацеленных на предотвращение отмывания преступных доходов или финансирования терроризма через финансовые операции в самой компании. Чтобы обеспечить финансовую прозрачность и защитить бизнес от мошеннических схем, можно использовать разные инструменты, в том числе:

• процедуры KYC и Due diligence;
• AML-аудит и обучение персонала;
• мониторинг финансовых операций и оценка рисков;
• разработка и внедрение политик, индивидуального AML/CTF руководства для инвестирования.

Соблюдение требований законодательства, международных стандартов и положений касается паевых и инвестиционных фондов, букмекерских компаний, банков и других финансовых учреждений. 

Зачем соблюдать процедуры CTF в управлении активами 

Соблюдение правил и требований инвестиционными проектами и учреждениями финансового сектора обладает важными преимуществами. Применение процедур комплаенса позволяет:

• снизить риски для бизнеса (штрафы со стороны регуляторов и правоохранительных органов или другие финансовые издержки);
• повысить доверие со стороны клиентов и партнеров, что положительно влияет на репутацию;
• прозрачно работать с регуляторами, банковскими учреждениями и партнерами;
• сделать работу более эффективной, сэкономить время и ресурсы.

Специалисты SBSB обеспечивают комплексный консалтинг, приводя компанию клиента в соответствие нормам AML-законодательства. Это позволяет повысить прозрачность деятельности, сосредоточиться на развитии бизнеса и снизить риски, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Эксперты SBSB Fintech Lawyers предлагают квалифицированные услуги по AML/CTF в сфере инвестиций

Ознакомьтесь с решениями, которые входят в комплексное AML-обслуживание специалистов SBSB:

• идентификация и оценка рисков, связанных с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма;
• разработка мер по снижению рисков (адаптация политики KYC, мониторинг транзакций, Due diligence клиентов);
• разработка индивидуальных политик AML/CTF;
• проведение профильных тренингов и обучение сотрудников компаний по управлению активами AML потенциальным рискам;
• внедрение, тестирование и оптимизация AML-системы;
• аудит существующей AML-системы.

Эти и другие услуги, а также юридические консультации опытных экспертов SBSB помогут вам вовремя выявить проблемы и предотвратить нарушение законодательства.

Стоимость и сроки разработки AML/CTF решения для инвестиций

Мы сможем сделать вам персонализированное ценовое предложение после детального анализа вашего проекта. Например, оценка рисков длится 1-2 недели, а разработка и внедрение AML-программы для AML private equity занимает в среднем 6-8 недель. Сроки отличаются в зависимости от масштаба и сложности бизнеса, количества дополнительных услуг и разработки необходимых решений.

Доверьте процедуры AML в управлении активами профессионалам SBSB Fintech Lawyers!

Соблюдение международных стандартов AML требует глубокого знания действующего законодательства и нормативных требований различных организаций. Команда SBSB готова оценить потенциальные риски, провести мониторинг и оказать помощь в проведении проверки вашей компании на соответствие законодательным требованиям. При необходимости наш опытный AML/CTF эксперт для инвестиционного консультирования поможет внедрить различные решения для внутреннего контроля и разработает политики AML/CTF с учетом особенностей вашего бизнеса. Свяжитесь с нами, если вам необходимы консультация и помощь по вопросам AML!