Форекс лицензия Кипр

ЛИЦЕНЗИЯ БРОКЕРА КИПРА, ЕВРОПЕЙСКАЯ ФОРЕКС ЛИЦЕНЗИЯ

Вы решили предоставлять форекс услуги на территории Европы и думаете над тем в какой стране лучше получить финансовую лицензию?

Получите форекс лицензию на Кипре!

Почему на Кипре?

Потому что у Кипра есть много неоспоримых преимуществ:

– Получив авторизацию (читайте ниже что такое “Авторизация” и “Паспортизация”) в CySEC, компания сможет вести свою деятельность во всех остальных 27 странах ЕС, а также на территории Исландии, Норвегии и Лихтенштейна (согласно Директивы MiFID).

– На Кипре сложилась многолетняя практика выдачи инвестиционных, брокерских лицензий.

– В Комиссии Кипра по ценным бумагам и биржам работает специально обученный персонал.

– В отличие от других стран ЕС Кипр дает четкие требования по получению брокерских лицензий.

– Кипр прописал четкое регулирование и систему контроля над форекс компаниями.

– Нормативная база Комиссии по ценным бумагам и биржам постоянно дополняется и развивается.

– С 2004 года Кипр присоединился к Европейскому Союзу. С этого момента кипрское законодательство стремится к полной гармонизации с законодательством ЕС.

Читайте статьи на актуальные темы:

Какую выбрать юрисдикцию для получения форекс лицензии?
Получение лицензии форекс в разных европейских странах.
УСТАВНОЙ КАПИТАЛ КИПРСКОЙ ФОРЕКС КОМПАНИИ. Сколько готовить денег для ведения форекс деятельности в Европе?

Контролирующий орган

С 2009 года форекс и другая инвестиционная деятельность контролируется государственной комиссией – The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC).

Получить оффшорную форекс лицензию за 2 месяца

Лицензируемые виды деятельности

прием и передача заказов в отношении одного или нескольких финансовых инструментов
выполнение поручений от имени клиентов
работа с собственным счетом
управление портфелем
инвестиционный совет
андеррайтинг финансовых инструментов и/или размещение финансовых инструментов на основе обязательства фирмы
размещение финансовых инструментов без основы обязательства фирмы
эксплуатация многосторонних торговых средств

Законодательство Кипра форекс

The Cyprus Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007, директивы CySEC № 144-2007-03 , № 144-2007-04, официальное уведомление CySEC от 17.06.2009 года и 06.11.2009 года о лицензировании Форекс деятельности), директивы The Markets in Financial Instruments Directive (MiFID). На Кипре директива MiFID была имплементирована путем вступления в силу Закона от 01.11.2007 года.

Процедура паспортизации в странах ЕС

Готовые кипрские компании с форекс лицензиями

В настоящее время на продажу выставлены 2 кипрские компании с готовыми форекс лицензиями. 2013 и 2014 года.

Виды деятельности: Reception and Transmission; Execution of orders; Portfolio Management; Provision of Investment Advice.

За деталями обращайтесь, пожалуйста, по телефонам, указанным на сайте, а также пишите на почту info@sb-sb.com

Ключевые условия получения лицензии брокера на Кипре

Кипрская инвестиционная компания обязана разработать организационную структуру компании, подготовить правила политики компании по противодействию отмыванию доходов и политики «знай своего клиента», разработать бизнес-план компании.
Кипрская инвестиционная компания обязана открыть банковский счет в местном банке.
Кипрская инвестиционная компания обязана сдавать ежемесячные отчеты по достаточности капитала, проводить ежегодный внутренний аудит, ежегодный внешний финансовый аудит, делать годовые отчеты на соответствие КИФ требованиям CySEC, отчеты по риск менеджменту, финансовые отчеты.
CySEC контролирует КИФ через отчеты на финансовое соответствие компании, на профессиональное соответствие сотрудников компании, через ежемесячные отчеты КИФ по достаточности капитала.

Требования к персоналу форекс брокера

Совет директоров: 2 управляющих директора и СЕО
Секретарь (Back office)
Внутренний аудитор
Риск менеджер
2 сертифицированных трейдера
Комплайенс-офицер
Комплайенс-офицер (Money Laundering)
Начальник брокерского отдела
Начальник Финансовго отдела
Начальник IT отдела
Старший бухгалтер

Большинство членов Совета директоров должны быть резидентами Кипра. Требуется наличие профессионального опыта и хорошая репутация у директора (банковская/финансовая сфера), у торговцев должны быть соответственные сертификаты, подтверждающие опыт и квалификацию. Но некоторые позиции может занимать один и тот же специалист.

Номинальный сервис не принимается.

Требования к офису форекс компании

Кипрская инвестиционная компания должна поддерживать полноценный офис на Кипре. В процессе деятельности компании некоторые функции могут выполняться из-за рубежа. Однако, необходимый минимум функций должен быть на Кипре.

Приблизительные расходы на поддержание работы офиса, включая аренду помещения, покупку компьютерной техники и офисного оборудования, телекоммуникационные услуги, зарплаты минимально необходимого количества менеджеров и сотрудников, услуги внутренних и внешних аудиторов, составляют от 130,000.00 до 170,000.00 евро в год. Эта сумма не включает расходы на оплату труда двух высших должностных лиц компании – главного исполнительного директора и главного бухгалтера.

Требования к уставному капиталу форекс компании

В зависимости от вида и количества услуг, на осуществление которых компания рассчитывает получить лицензию, ее минимальный уставной капитал должен быть не менее:

– 80,000.00 евро (прием и передача торговых распоряжений клиентов, предоставление инвестиционных консультаций и советов),

– 125,000.00 евро (прием и передача торговых распоряжений клиентов, предоставление инвестиционных консультаций и советов, выполнение торговых распоряжений клиентов, управление инвестиционным портфелем клиентов, STP лицензия)

– 730,000.00 евро (осуществление торговых операций на биржах, market maker).

Компания, которая получила лицензию соответствующего вида, должна постоянно поддерживать собственный капитал на уровне, не менее указанных выше.

Однако, капитал компании может быть инвестирован в высоколиквидные, не рисковые активы, которые определяются Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Критерии для успешного получения форекс лицензии

• наполненный уставной капитал

• хорошая репутация акционеров

• квалифицированный и опытный Совет директоров

• техническое и финансовое оснащение

• операционные процедуры, политики

• инфраструктура

Стоимость услуг

Стоимость наших услуг по полному процессу регистрации и лицензирования составит EUR 19,000 (+НДС, в случаях, где необходим) плюс дополнительные расходы. НДС на Кипре составляет 19%.

Данная сумма должна будет оплачена в порядке: 50% перед началом работы и 50% после подтверждения заявки CySEC (другими компетентными органами).

Мы принимаем на себя обязательство:

a) содействовать и продвигать вашу заявку перед CySEC;

b) разработать и построить структуру компании согласно специфики бизнеса и требований;

c) подготовить индивидуально и, исходя из требований заказчика, необходимые мануалы;

d) подготовить Политику по борьбе с отмыванием денег (AMLP) и Политику Знай свого клиента (KYCP), руководствуясь требованиями и пожеланиями заказчика;

e) подготовить Бизнес План в соответствии с требованиями CySEC;

f) завершить заполнение аппликационной формы;

g) проверить опросник акционеров CIF, директоров и председателей департаментов CIF;h) найти квалифицированных исполнительного и неисполнительного директоров (при необходимости);

i) найти квалифицированных исполнительных директоров и торговцев/дилеров (в пределах необходимого периода времени);

j) завершить соответствующие контрольные анкеты и опросники;

k) в соответствии с поданной заявкой подготовить необходимые обоснования, которые будут представлены CySEC;

l) подготовить сопровождающие заявку письма, в случаях, если будут заданы дополнительные вопросы от CySEC;

m) сопровождать заказчика в предоставлении всей необходимой документации и информации;

n) содействовать в выполнении лицензионных требований и условий, а также переговоры с CySEC по вопросам активации лицензии.

o) взнос за членство в Ассоциации Кипрских Международных Инвестиционных Фирм (Association of Cyprus International Investment Firms (ACIIF))

p) быть ответственным от вашего имени перед CySEC в случаях запросов, предложений, относящихся к аппликационной процессу, который может занять от 3 до 6 месяцев (в зависимости как быстро предоставляются нам ответы).